1. Определите цену неконкурентных заявок на первичном аукционе по размещению ГКО, если соотношение между конкурентными и неконкурентными заявками составило 30%, цена отсечения 68,00, дилер А подал следующие заявки: (5 по 99,99), (10 по 87,24), (25 по 73,00), дилер Б подал следующие заявки (15 по 25,09), (1 по 68,00), (34 по 68,00); дилер В подал следующие заявки: (47 по 75,08), (100 по 59,99).

Ответы: а) 0,00 б) 68,00 в) 73,52 г) 81,30 д) ответ впишите самостоятельно ______

Максимальное количество баллов	реальное количество баллов
3

2. К какому типу финансового посредничества относятся страховые компании:

Ответы: а) к депозитному б) к инвестиционному в) к контрактно-сберегательному

Максимальное количество баллов	реальное количество баллов
1

3. Торги, в ходе которых установленная заранее стартовая цена за лот постепенно снижается до поступления заявки на покупку лота, характеризует:

а) голландский аукцион б) английский аукцион в) американский аукцион

Максимальное количество баллов	реальное количество баллов
1

4. Если процентные ставки снижаются, то доходность по облигациям будет:

Ответы: а) снижаться б) оставаться на прежнем уровне в) расти

Максимальное количество баллов	реальное количество баллов
1

5. Доходность к погашению облигации с квартальным купоном 1%, сроком погашения 1 год и рыночной стоимостью 70%, в годовых процентных ставках равна:

Ответы: а) 31% б) 44,29% в) 34% г) 48,57% д) ответ впишите самостоятельно ____

Максимальное количество баллов	реальное количество баллов
2

6. Рыночная цена облигации равна 100 ед., рыночная процентная ставка составляет 25%, критерий 1/8 равен 0,1%. Если процентная ставка понизилась до 24,6%, чему будет равна рыночная цена облигации:

Ответы: а) 100,5 б) 101,00 в) 99,00 г) 99,5 д) ответ впишите самостоятельно _______

Максимальное количество баллов	реальное количество баллов
3

7. Капитализация – это:

Ответы: а) стоимость чистых активов б) стоимость дополнительных акций в) рыночная цена акций г) сумма произведений курсов ценных бумаг на количество ценных бумаг, находящихся на балансе д) нет правильного ответа

Максимальное количество баллов	реальное количество баллов
1

8. Какие из перечисленных инвесторов на рынке акций имеют наибольшую склонность к риску:

Ответы: а) пенсионные фонды б) страховые компании в) банки г) частные лица

Максимальное количество баллов	реальное количество баллов
1

9. Компания осуществила дробление акций из соотношения 1:7. Каким будет количество и совокупная номинальная стоимость пакета акционера, владевшего до операции дробления пакетом из 28 акций совокупной номинальной стоимостью 280 руб.

Ответы: а) 4 акц. и 280 руб. б) 4 акц. и 40 руб. в) 196 акц. и 280 руб. г) 196 акц. и 1960 руб.

Максимальное количество баллов	реальное количество баллов
2

10. Компания выплачивает ежеквартально дивиденд в размере 10 ед. на одну акцию, текущая рыночная стоимость которой составляет 10 ед. Текущая (дивидендная) доходность акции составляет:

Ответы: а) 4,0% б) 400,0% в) 1,0% г) 100,0% д) составляет _______

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
2

11. Эквивалентные фьючерсам внебиржевые производные инструменты называются:

Ответы: а) варранты б) свопы в) опционы г) векселя д) в списке отсутствуют

Максимальное количество баллов	реальное количество баллов
1

12. Если цена базового инструмента равна 100 единиц, процентная ставка за привлечение заемных средств – 10% годовых, других затрат, связанных с приобретением базового инструмента нет, то цена фьючерса на 6 месяца равна:

Ответы: а) 102,0 б) 104,5 в) 98,0 г) 95,5 д) ответ впишите самостоятельно ______

Максимальное количество баллов	реальное количество баллов
3

13. Верно ли утверждение, что “первый держатель переводного векселя называется авалистом”

Ответы: а) ложно б) верно в) верно для переводного векселя

Максимальное количество баллов	реальное количество баллов
1

14. Какое минимальное количество ценных бумаг в портфеле считается достаточным для значительного устранения (до 80%) специфического риска по портфелю:

Ответы: а) 1-2 б) 3-5 в) 5-7 г) 7-10 д) 10-15 е) 25-30

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
1

15. Уставный капитал равен совокупной номинальной стоимости:

Ответы: а) размещенных акций б) обыкновенных акций в) голосующих акций

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
1

 

 

16. Чему равен минимальный уставный капитал открытого акционерного общества:

Ответы: а) 10 МРОТ б) 100 МРОТ в) 500 МРОТ г) 1 000 МРОТ

Максимальное количество баллов	реальное количество баллов
1

17. Доля акций, при неразмещении которой эмиссия считается несостоявшейся, может быть определена решением о выпуске и проспектом эмиссии, не ниже:

Ответы: а) 75% б) 55% в) 50% г) 35% д) 25% е) ответ вписать самостоятельно ____

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
1

18. Уставом АО определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 100 руб. составляет 100 шт. Уставный капитал общества состоит из 50 обыкновенных акций номинальной стоимостью 100 руб. Максимальное количество акций, которое общество может дополнительно разместить :

Ответы: а) 0 б) 100 в) 400 г) 500 д) ответ впишите самостоятельно _____

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
3

19. Кто несет ответственность за своевременное уведомление держателя реестра о переходе прав, закрепленных именной бездокументарной ценной бумагой:

Ответы: а) брокер б) продавец в) приобретатель г) регистратор д) нет ответа в списке

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
2

20. При достижении какого возраста передаточное распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг:

Ответы: а) 7 лет б) 10 лет в) 12 лет г) 13 лет д) 14 лет е) 18 лет ж) 21 год

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
2

21. С какими видами профессиональной деятельности допускается совмещение дилерской деятельности:

Ответы: а) организации торговли б) брокерской в) депозитарной г) кредитной

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
1

22. Лицензия на осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли выдается сроком:

Ответы: а) 1 год б) 3 года в) 5 лет г) 7 лет д) 10 лет

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
1

23. Номинальным держателем ценных бумаг может выступать (без дополнительных условий):

Ответы: а) кастодиальный депозитарий б) дилер в) расчетный депозитарий г) управляющий

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
2

 

 

24. Верно ли утверждение, что “в основе контрактного фонда лежит четкое разделение межу управляющей компанией фонда и попечителем”

Ответы: а) верно б) ложно в) утверждение относится к корпоративным фондам

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
1

25. Если акция открытого фонда продается с надбавкой 1%, то какова будет рыночная цена акции при стоимости чистых активов, приходящихся на 1 акцию в размере 100 руб.:

Ответы: а) 100 руб. б) 101 руб. в) 99 руб. г) ответ вписать самостоятельно ________

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
3

26. Верно ли утверждение, что “основу методов регулирования на рынке ценных бумаг составляют методы технического регулирования”

Ответы: а) верно б) ложно в) утверждение относится к методам институционального регулирования

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
2

27. В России создано региональных отделений ФКЦБ:

Ответы: а) 89 б) 54 в) 25 г) 15 д) 2 е) ответ впишите самостоятельно

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
1

28. Верно ли утверждение, что “простое сглаженное скользящее среднее (СС) учитывает старение данных, т.е. отсчеты цены, отстоящие дальше по времени от момента, на который влияет СС, влияют на усреднение меньше”:

Ответы: а) ложно б) верно в) утверждение относится к экспоненциально СС

Максимальное количество баллов	Реальное количество баллов
1

29. Верно ли утверждение, что “технический анализ основывается на положении, что внутренняя стоимость предприятия замечена рынком в краткосрочном плане”

30. Инвестор купил две облигации. Облигация А деноминированна в рублях, номинальная стоимость облигации 1000 руб., квартальный купон – 5%. Облигация В деноминированна в долларах США, номинальная стоимость$100, квартальный купонный доход – 1,8%. При покупке облигации обменный курс равен 25,0 руб./$. Через год купонный доход по облигациям был выплачен одновременно. Обменный курс рубля к этому моменту упал на 10%. По какой облигации инвестор получит больше доход в рублях: